私募大V爆料市值管理黑幕，这9家公司该闹心了

虎嗅2021-05-16

一场由私募微博大V爆料牵出的上市公司涉嫌“坐庄”案，引发各界关注。 5月9日，新浪微博大V“叶飞私募冠军直说”发帖爆料称，A股上市公司中源家居（603709.SH）以市值管理的名义找到盘方，他作为中间人撮合机构接盘，但事后盘方赖账不付尾款，导致他被下家催要几百万尾款。新浪微博认证显示，该账号对应的认证人为“淮北市倚天投资有限公司总经理叶飞”。该事件近期持续发酵，此后，叶飞继续爆料称，未来将曝光...

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Comment（3）

金虎妞
·2021-05-16
作爲普通老百姓，只希望A股的市場環境多一點清晰度少一些黑幕，這樣我買敢A股.
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SDLiuSG
·2021-05-16
證監會的朋友，該你出場啦?
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亿兆富翁
·2021-05-16
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告诉《财经》记者：“这次被曝出，我估计是盘方因中源家居股价暴跌，资金链出问题了，无法兑付给中间人和机构的承诺，或者是利益链上游的上市公司股东、盘方和中间人之间，有利益分配问题没协商好，牵连到下游的机构。”\n他还向《财经》记者透露了相关产业链的主要细节。\n其表示，从股东找盘方的目的来看，一般出于几种：一是拉升股价套现；二是规避减持新规的限售规定，比如受让方需锁定6个月，需要找人接盘；三是因为种种原因需要找人代持，作为中间人，操作得最多的就是这种。\n他进一步透露，从利益分成来说，一般上市公司股东会为操盘方兜底，操盘方可以获得：垫付资金+利息，资金成本大概年利率百分之十几；为了防止股票下跌，操盘方会收30%的保证金，叶飞只收10%，确实有点少，现在外面这个比例都做不了；如果是上市公司股东股票套现有超额收益，操盘方可以拿到分成，具体就看双方怎么谈。\n“类似叶飞这样的中间人可以获得一点介绍费，是跟操盘方收的。”前述投行资深人士告诉《财经》记者。\n叶飞曝光的上述涉嫌坐庄的案例，牵涉上市公司、盘方、中间人、接盘方等。\n对于此次的接盘方，叶飞在5月14日的直播中直言，其中一家为民生证券，以1500万元接盘，另一家因为3月31日中源家居股价跌停，没有买入。\n《财经》记者注意到，在今年一季度中源家居的前十大流通股东名单中，新晋股东多达9位，其中之一为民生证券，其一季度末持股数量为55.23万股，持股市值为1450万元。与叶飞此前爆料的某机构以1500万元接盘的金额相近。\n\n《财经》记者就此事向民生证券方面求证，但截至发稿，尚未获得正面回应。\n“以所谓‘市值管理’利益链为例，股东找到操盘方，操盘方会通过中间人找到私募、公募或者券商资管计划等机构。”前述投行资深人士告诉《财经》记者，这里的机构有两种角色，一种是因为操盘方资金不够，拉着机构一起“抬轿子”，另一种是作为整个链条最终的接盘方，也就是说操盘方把上市公司股票卖给机构。\n他还透露，一般来讲，找私募操盘的比较多，因为私募操作较为灵活，不受监管；公募会受到较为严格的限定。同时，公募基金或券商资管，公司肯定不会收好处，一般是操作的基金经理等，会拿到操盘方给的好处费。\n叶飞近期在其微博持续发声，并称将爆料18家上市公司的相关行为。目前，其在微博陆续点名的公司已达8家，除中源家居外，还包括隆基机械（002363.SZ）、维信诺（002387.SZ）、祥鑫科技（002965.SZ）、昊志机电（300503.sz）、法兰泰克（603966.SH）、东方时尚（603377.SH）、今创集团（603680.SH）。\n二、监管层已介入，爆料人曾被采取行政监管措施\n叶飞爆料的上市公司涉嫌“坐庄”且赖账案，引发业界震动。该事件也引发了监管机构的关注。\n针对相关情况，5月14日，证监会在官网作出了公开回应。\n证监会称，对于媒体报道情况，证监会高度重视。5月13日，上交所即启动排查相关账户，并于当日下午向公司发出《监管工作函》，要求公司进行自查，并如实披露相关情况。我会派出机构已约谈公司及相关各方，并启动核查程序。\n证监会同时表示，对于以市值管理之名实施操纵市场、内幕交易等行为，始终秉持“零容忍”态度，依法予以严肃查处，涉嫌犯罪的，及时移送公安机关。一旦发现上市公司及实控人、私募基金、公募基金等相关机构从事或参与相关违法违规活动，证监会将一查到底、依法严惩，并及时向社会公布。\n“上市公司所谓的市值管理，至少涉及到内幕交易和操纵股价两大违法违规行为。”前述上海私募界资深人士对《财经》记者表示。\n他进一步解释称，负责市值维护的投资机构一定要了解上市公司的详细情况，了解上市公司什么时候出何种正向的信息，或者是负面的信息。然后投资机构在盘面上进行相应的操作，这实际上已经构成内幕交易。\n至于操纵股价，则是投资机构在得到相应的消息后，进行拉高、维持股价高位震荡、卖出等，这属于坐庄的范畴，同时也属于操纵股价，这肯定也是违反证券法的。\n另一方面，此次的爆料人叶飞疑似曾遭遇证监会处罚。\n在证监会官网上，曾在2015年发布拟对5宗操纵证券市场案件作出行政处罚的公告，其中涉及名为叶飞的人。\n该公告显示，叶飞涉嫌操纵“信威集团”“晋西车轴”“江淮汽车”“奥特迅”“中青宝”等5只股票价格。其于2015年5月13日至6月30日集中资金优势在尾盘阶段连续买入上述5只股票，影响相关股票价格与交易量，继而反向卖出，获利663.79万元。\n证监会彼时对叶飞作出处罚：没收叶飞违法所得663.79万元，并处以1991.37万元罚款。\n叶飞所在私募公司淮北市倚天投资有限公司和其本人也在2016年8月被证监会采取行政监管措施。\n证监会相关公告显示，在对私募机构开展的专项检查中，有65家私募机构存在公开募集、未按合同约定托管基金财产、投资方向不符合合同约定、费用列支不符合合同约定、未按合同约定进行信息披露、证券类私募机构从业人员无从业资格等一般性违规问题，叶飞所在的公司位列其中。\n《财经》记者注意到，在微博上，有人提醒他：“你在业内开始臭名远扬。”也有不少投资者在网上力挺叶飞的行为，称其为“中国股市扫黑除恶拉开帷幕”。\n5月15日，叶飞发布微博称，下周将继续爆料。","kind":null,"is_publish_news":false,"is_publish_highlight":true,"is_publish_live":false,"is_publish_wemedia":null,"editions":null,"column":"","sentiment":"0","news_tag":"","news_rank":0,"symbols":[],"gpt_button":1},"commentList":[{"id":192912687,"gmtCreate":1621136746849,"gmtModify":1704353232674,"author":{"id":"3556795695113740","authorId":"3556795695113740","name":"金虎妞","avatar":"https://static.tigerbbs.com/a386ba301cd5a50be02be7f7f672afc8","vip":1,"crmLevel":3,"crmLevelSwitch":0,"idStr":"3556795695113740","authorIdStr":"3556795695113740"},"htmlText":"作爲普通老百姓，只希望A股的市場環境多一點清晰度少一些黑幕，這樣我買敢A股.","listText":"作爲普通老百姓，只希望A股的市場環境多一點清晰度少一些黑幕，這樣我買敢A股.","text":"作爲普通老百姓，只希望A股的市場環境多一點清晰度少一些黑幕，這樣我買敢A股.","images":[],"top":1,"highlighted":1,"essential":1,"paper":1,"likeSize":0,"commentSize":0,"repostSize":0,"link":"https://ttm.financial/post/192912687","repostId":2135989548,"repostType":4,"isVote":1,"likeStatus":false,"favoriteStatus":false,"reportStatus":false,"tweetType":1,"langContent":"CN"},{"id":192018689,"gmtCreate":1621129690041,"gmtModify":1704353096517,"author":{"id":"3575949053778392","authorId":"3575949053778392","name":"SDLiuSG","avatar":"https://static.tigerbbs.com/00bc0903e8bbdc107f07a92f947eccbe","vip":1,"crmLevel":2,"crmLevelSwitch":0,"idStr":"3575949053778392","authorIdStr":"3575949053778392"},"htmlText":"證監會的朋友，該你出場啦?","listText":"證監會的朋友，該你出場啦?","text":"證監會的朋友，該你出場啦?","images":[],"top":1,"highlighted":1,"essential":1,"paper":1,"likeSize":1,"commentSize":0,"repostSize":0,"link":"https://ttm.financial/post/192018689","repostId":2135989548,"repostType":4,"isVote":1,"likeStatus":false,"favoriteStatus":false,"reportStatus":false,"tweetType":1,"langContent":"CN"},{"id":192098487,"gmtCreate":1621128358849,"gmtModify":1704353070739,"author":{"id":"3575451819389849","authorId":"3575451819389849","name":"亿兆富翁","avatar":"https://static.tigerbbs.com/d688c91a5f00d7bc768bc23b304da0a2","vip":1,"hat":"https://static.tigerbbs.com/b073a07f77dbe6b3bec6b12311fde6bd","crmLevel":2,"crmLevelSwitch":1,"idStr":"3575451819389849","authorIdStr":"3575451819389849"},"htmlText":"?","listText":"?","text":"?","images":[],"top":1,"highlighted":1,"essential":1,"paper":1,"likeSize":0,"commentSize":0,"repostSize":0,"link":"https://ttm.financial/post/192098487","repostId":2135989548,"repostType":4,"isVote":1,"likeStatus":false,"favoriteStatus":false,"reportStatus":false,"tweetType":1,"langContent":"EN"}],"hasMoreComments":true,"newsSizeData":{"likeSize":20,"commentSize":3,"repostSize":0,"favoriteSize":1,"likeStatus":false,"favoriteStatus":false}}