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中國基金報記者 伊萬

香港市場在監管虛擬資產交易平臺方面再邁進了一步！

2月20日，香港證券及期貨事務監察委員會（以下簡稱“香港證監會”）宣佈，就適用於虛擬資產交易平臺營運者的建議規定展開諮詢。

根據將於2023年6月1日生效的新發牌制度《2022年打擊洗錢及恐怖分子資金籌集（修訂）條例》（以下簡稱“《修訂條例》”），所有在香港經營業務或向香港投資者積極進行推廣的中央虛擬資產交易平臺，將需獲香港證監會發牌。      

（文件來源：香港證監會）

就多項事項諮詢市場意見

根據香港證監會文件，在本次諮詢中，會特別就以下事項徵詢市場意見：應否准許持牌平臺營運者向零售投資者提供服務；如准許的話，除了所建議一系列妥善的投資者保障措施（包括在與客戶建立業務關係時確保合適性和代幣納入的有關規定）外，還應實行哪些措施。

香港證監會稱，此次就適用於持牌虛擬資產交易平臺的建議監管規定進行諮詢是爲了就即將實施的新制度作好準備。由於《證券及期貨條例》(第 571 章)下針對至少一種證券型代幣提供交易服務的虛擬資產交易平臺的現行制度已實施數年，其間虛擬資產領域出現了巨大轉變，故證監會趁此機會檢討有關規定，並審視應否作出修改，以在投資者保障與市場發展之間達致更適度的平衡。

此份諮詢文件顯示，本次諮詢主要包括討論“適用於持牌虛擬資產交易平臺營運者的主要建議監管規定”以及“有關《打擊洗錢條例》下的虛擬資產服務提供者制度的過渡安 22 排的主要措施及實施細節”兩大部分組成。

香港證監會邀請市場參與者及相關人士於2023年3月31日或之前，就諮詢文件討論的各項建議或可能對這些建議產生重大影響的相關事宜提交書面意見。任何人士如欲代表任何機構就有關建議發表意見，應提供所代表機構的詳細資料。

香港證監會表示，計劃申領牌照的虛擬資產交易平臺（包括原有平臺，即在2023年6月1日前於香港設有具意義且實質的業務）的營運者應開始檢視及修改有關係統及監控措施，爲新制度作好準備。至於無意申領牌照的營運者，則應着手預備以有序方式結束其於香港的業務。

香港證監會行政總裁樑鳳儀稱：“一如我們自2018年以來所秉持的理念，本會依照‘相同業務、相同風險、相同規則’的原則，就虛擬資產交易平臺監管建議多項妥善的投資者保障措施。鑑於環球虛擬資產市場近期動盪不穩，加上部分主要的加密貨幣交易平臺相繼倒閉，各地監管機構達致了明確共識，認爲需要對虛擬資產領域進行監管，以確保充分保障投資者，並有效管理主要風險。”

此外，香港證監會稱，擬在其網站上發佈數份名單，向公衆列出各虛擬資產交易平臺的監管狀況，並將繼續與投資者及理財教育委員會合作，以加強對香港大衆的投資者教育工作。

香港虛擬資產交易規管穩步完善

在監管虛擬資產交易平臺方面，香港特區一直走在亞洲乃至世界前列。

事實上，早在2019年，香港證監會就爲提供至少一種證券型代幣的交易服務的中央虛擬資產交易平臺引入了自願參與的監管框架(《證券及期貨條例》下的現行制度。

2020年11月，香港特區政府爲全面監管香港所有中央虛擬資產交易平臺，以及採納財務行動特別組織公佈的有關虛擬資產服務提供者的最新標準，發表了一份諮詢文件，徵詢公衆對於建議在《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》(第 615 章)（以下簡稱“《打擊洗錢條例》”）下建立虛擬資產服務提供者發牌制度的意見。特區政府尤其建議，在香港提供非證券型代幣交易服務的中央虛擬資產交易平臺9應獲證監會發牌並受其監管。

2021年5月，香港特區政府發表了總結文件。鑑於有關建議獲得廣泛支持，政府繼而向立法會提交《2022年打擊洗錢及恐怖分子資金籌集(修訂)條例草案》，以在2022年7月6日進行首讀。該條例草案其後在2022年12月7日獲香港特區立法會通過，而《打擊洗錢條例》下的虛擬資產服務提供者制度將於2023年6月1日生效。

2022年11月，就加密貨幣市場動盪，以及當月大型加密貨幣交易所FTX破產一事，香港特別行政區財政司司長陳茂波曾在“司長隨筆”中表示，要穩慎推進虛擬資產行業在香港發展。

陳茂波稱，既要充分利用創新技術帶來的潛力，也要小心防範當中可能造成的波動和潛在風險，更要避免這些風險和影響傳導到實體經濟。

2022年12月，香港證監會官網發佈的通函顯示，《修訂條例》將會爲虛擬資產服務提供者引入發牌制度。在該發牌制度下，任何人如有意在香港經營虛擬資產交易所的業務，必須向香港證監會申領牌照，而相關人士也須符合適當人選準則，並遵守打擊洗錢及恐怖分子資金籌集規定及其他監管規定。

編輯：喬伊

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